Strážca Wall Street FINRA nedávno udelila pokutu spoločnosti Virtu Americas LLC vo výške 250,000 XNUMX dolárov. Pokuta sa vzťahuje na zlyhania a porušenia súvisiace s vykonaním príkazu.
Čo sa stalo na Virtu Americas?
Spoločnosť Virtu Americas LLC, predtým známa ako KCG Americas LLC, dostala nedávno pokutu Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA). Pokuta 250,000 XNUMX dolárov, ktorú sa zaviazal zaplatiť, vyrieši niekoľko zlyhaní a porušení súvisiacich s vykonávaním príkazov.
Odvetvový dohľad uviedol, že firma sa vyhýbala zobrazovaniu, kríženiu kotácií a uzamykaniu mimoburzových akciových cenných papierov. FINRA uviedla, že trhové pravidlá môžu fungovať len vtedy, keď existujú jednotné spôsoby prístupu k cenám. Ak nie, niektoré strany môžu využiť informácie o objednávke.
Obvinenia voči spoločnosti Virtu Americas súvisia s čakajúcimi objednávkami v rokoch 2009 až 2017. Regulátor uviedol, že zo strany spoločnosti došlo k niekoľkým porušeniam, ktoré zahŕňali ich zlyhanie pri okamžitej realizácii, zobrazovaní alebo smerovaní najmenej 156 limitných príkazov zákazníkov v OTC akciách. Firma tiež neoznámila včas 500 transakcií, čo viedlo k nedodržaniu povinností firmy podávať správy.
Čo naznačujú predpisy?
Podľa predpisov USA je na burzách zakázané uzamykanie, kríženie alebo cenové ponuky. Tieto praktiky môžu viesť k zmätku na trhu o skutočné obchodovanie podiel na vlastnom imaní. Mohlo by to viesť aj k oneskoreniam pri vykonávaní obchodov, zastaveniu obchodných miest a sťažiť investorom hľadanie najlepšieho výkonu obchodov na trhu.
FINRA uviedla, že bez ohľadu na motiváciu v spoločnosti, ich konanie spôsobilo narušenie obchodných štandardov, ktoré by mali byť sprístupnené všetkým investorom. Nie je to prvýkrát, čo spoločnosť Virtu Americas dostala pokuty za svoje alternatívne obchodné systémy nazývané dark pool. Podľa FINRA je Virtu
"jeden z najväčších tvorcov trhu OTC z hľadiska dolára, obchodu a objemu akcií."
Je tvorcom veľkoobchodného trhu pre približne 10,000 25,000 OTC cenných papierov. Vytvára tiež trh pre viac ako 26 235 finančných nástrojov v XNUMX krajinách a na XNUMX miestach. Využíva vysokofrekvenčné obchodné stratégie a profituje zo spreadov medzi ponukami a ponukami.