ドイツのアリアンツ SE(ALVG.DE)は6億ドル以上の支払いを受け入れ、同社の米国資産運用部門は、COVID-19パンデミックの初期に投資ファンドのグループが破綻したことに関連し、証券詐欺の刑事告発を受け入れた。
アリアンツと 米国証券取引委員会 SECと米国司法省(DOJ)との和解は、企業史上最大規模のものであり、ジョー・バイデン大統領のリーダーシップの下で得られた初期の和解の中で最も小規模なものであった。
現在は廃止されたストラクチャード・アルファ・ファンドを創設し、運用した元最高投資責任者のグレゴワール・トゥルナン氏も共謀、詐欺、妨害の罪で起訴され、他の2人の元ポートフォリオ・マネージャーも関連する罪を認めた。
以前は11億ドルを超える資産を運用していたストラクチャード・アルファ・ファンドは、7年19月と2020月にCOVID-XNUMXが市場を混乱させたため、XNUMX億ドルを超える損失を計上した。
アリアンツ・グローバル・インベスターズUS LLCは、教師、宗教団体、エンジニア、バス運転手などの年金基金のリスクを軽視し、監督に「重大な欠陥」があったことで、年金基金を誤解させたとして非難された。
投資家には、ファンドが市場の暴落に備えてヘッジを伴うオプションを使用していたと伝えられたが、検察はファンドマネージャーがそれらのヘッジを購入することを常に怠っていたと述べた。
検察官によると、マネージャーらは成功報酬を通じて報酬を増やすためファンドの業績も上げており、トゥーナン氏(55歳)は13年に2019万ドルを稼ぎ、2015年から2019年にかけて部署内で最高、もしくはXNUMX番目に高給の従業員となった。
捜査官らは、隠蔽は2014年に始まり、アリアンツが400億ドル以上の純利益を上げるのに貢献したと述べた。
マンハッタンのダミアン・ウィリアムズ米連邦検事は記者会見で、100,000万人以上の投資家が被害を受けたとし、米国の検察は企業に対して刑事告訴をほとんど行わないが、これは「正しい対応」だと述べた。
彼は言いました:
「投資家は、株式市場の大暴落のような突然の嵐を乗り切るために設計された厳格なリスク管理を備えた比較的安全な投資を約束されていました。それらの約束は嘘でした...今日は説明責任が問われる日です。」
COVIDのせいにする
保険事業でも有名なアリアンツは、ドイツで最も有名なブランドの一つであり、オリンピックのスポンサーでもあります。
一方、ミュンヘン本社に近いアリアンツ・アレーナには、 バイエルン・ミュンヘン、世界的に有名なサッカーチームの一つ。裁判所の書類によると、和解ではアリアンツに対し、3.24億2.33万ドルの賠償金、463億XNUMX万ドルの罰金、およびXNUMX億XNUMX万ドルの没収を要求している。
ウィリアムズ氏は、アリアンツが投資家に補償したため罰金は大幅に軽減されたと述べた。しかし、この支払額は司法省が3.3年全体で徴収した企業罰金2021億ドルのほぼXNUMX倍である。
有罪答弁は、マンハッタンのロレッタ・プレスカ米連邦地方裁判所判事の聴聞会でアリアンツの弁護士によって行われた。アリアンツはまた、SECによる675億XNUMX万ドルの民事罰金にも同意した。これは、XNUMX年前にワールドコムとエンロンが破綻して以来、SECが科した最高額の罰金の一つである。
同社の株価はドイツで1.7%上昇して取引を終えたが、配当は同社が以前に積み立てた準備金とほぼ同額だった。コロラド州バサルト在住のトゥルナント容疑者は火曜日の朝、当局に出頭した。
このアメリカ系フランス人はその後すぐにデンバー連邦裁判所に出廷し、20万ドルの保釈金を支払って釈放された。裁判は2月XNUMX日にニューヨークで開かれる予定だ。
トゥルナンの弁護士ダニエル・アロンソ氏とセス・レヴィン氏は、投資家の損失は「残念」だが、犯罪に起因するものではないと述べた。
弁護士らは、 共同声明:
「グレッグ・トゥーナント氏は、新型コロナウイルスによって引き起こされた前例のない市場の混乱の影響を犯罪化しようとする政府の無益で無分別な試みで不当に標的にされた。」
他の49人のポートフォリオ・マネジャー、マイアミ在住のトレバー・テイラー氏(51歳)とニュージャージー州バークレー・ハイツ在住のスティーブン・ボンド・ネルソン氏(XNUMX歳)は共謀と詐欺の容疑を認め、検察に協力することに同意した。両氏の弁護士は直ちにコメントすることを拒否した。
VOYAパートナーシップ
アリアンツの有罪答弁には、アリアンツ・グローバル・インベスターズが米国登録投資ファンドに助言サービスを提供することを10年間禁止する条項が含まれている。
この大失敗の結果、アリアンツは、ボヤ・ファイナンシャル社(VOYA.N)に約120億ドルの投資家資産を移管し、その見返りとしてボヤの投資管理部門の最大24%の株式を取得する予定だ。同社は今後数週間以内に最終合意に達することを期待している。
規制当局は、ボンド・ネルソンとトゥルナンが投資家に送付する前に75件以上のリスク報告書を改ざんした事件も不正行為に含まれていたと述べた。SECは、ある市場崩壊シナリオにおける推定損失が、単に「42.15」を削除するだけで、実際の4.15%から2%に変更されたと述べた。
アリアンツの監督不行き届きの報告には、トゥルナン氏がヘッジを行っていたことを確認する過失も含まれていたが、検察は、2020年XNUMX月以前に不正行為を知っていたのは同氏のグループ内の人物のみであると述べた。
ウィリアムズは言った:
「完璧なコンプライアンスシステムなど存在しないが、AGI のコントロールは完璧とは言えなかった。」
検察当局は、ボンド・ネルソン氏はトゥーナン氏の指示で、SECの調査と報告書の改ざんについてアリアンツが知った後も同社の社内弁護士を欺いたとも付け加えた。
SEC議長 ゲイリー・ゲンスラー 声明によると、
「残念ながら、デリバティブや複雑な商品が市場セクター全体で投資家に損害を与えた事例が最近相次いでいる。」
投資家らはストラクチャード・アルファ・ファンドをめぐってアリアンツに対して12件以上の訴訟を起こしている。