バークレイズ・キャピタルは、 和解契約 米国の規制当局である金融取引業規制機構（FINRA）に罰金を科した。この罰金は、バークレイズが特定の外国上場証券における空売りポジションの報告を怠ったことに対して課せられた。
報告株式数はほぼ2倍
調査期間中（30年2013月30日から2016年35月XNUMX日まで）、バークレイズは外国上場証券の空売りポジションXNUMX件について過剰報告していました。 バークレイズ 同社は6,489,738株を保有しており、外国上場証券のうち18銘柄の保有について報告を怠っており、その合計は6,275,073株に上った。
特に、この調査期間内の 14 のサンプル決済日のうち 20 日において、バークレイズは二重上場証券に関する空売りポジションを過大報告していました。その数は 35 で、合計 6,489,738 株でした。さらに詳しく見ると、これらのサンプル決済日のうち 13 日では、同社は 76 の空売りポジションを報告しており、合計 12,388,903 株でした。しかし、実際には、これは 42 の空売りポジションで、合計 5,939,241 株でした。
システムのバグ
これらの報告ミスの結果、同社が同一の自己勘定で国内上場証券と外国上場証券の両方のポジションを保有する状況が発生しました。コーディングの問題により、これらの状況では、バークレイズは、同社がショートポジションを保有しているかどうかを判断するために、2つのポジションを相殺することができませんでした。これに加えて、二重上場証券について報告すべき株式数も判断できませんでした。
Once FINRA 報告の不備についてバークレイズに通知した後、同社は違反の原因となったコーディングの問題に対処した。残りのサンプル決済日に関して、同社は合計129,100株のポジションを報告していなかった。これは、バークレイズのサードパーティベンダーが、二重上場証券に関する同社の日付を適時に更新しなかったためである。
マーフィーの法則の働き
この行為により、バークレイズはFINRA規則2010およびFINRA規則4560に違反したことになる。罰金に加え、バークレイズは譴責にも同意した。
運が良ければ、これは金融会社にとって強い警告となるだろうが、間違いなく、これはしばらくしか続かないだろう。2週間ごとに、大手金融会社が何らかの規制当局と和解し、多額の罰金を支払い、自分たちが引き起こした間違いを修正している。運が良ければ、これはしばらくは最後となるだろうが、その可能性は低い。
