つい最近、米国商品先物取引委員会（CFTC）は、 発表 規制当局が2.5万ドル相当の命令を取得した件について。この命令はリチャード・D・カーター氏に対して発せられ、同氏の会社ブルー・グルLLCが運営していた商品プール詐欺計画に関連している。 詐欺スキーム 閉鎖される前に1.76万ドルの資金を集めることに成功しました。イリノイ州北部地区裁判所からカーターに対して、8年2020月XNUMX日に恒久的差止命令の同意命令が下されました。
カーターは詐欺で2.5万ドルの罰金を科せられる
命令書に規定されているように、カーター氏は1ドルの民事罰金と、さらに760ドルの賠償金を支払わなければならない。いつものように、カーター氏は正式に取引と登録を禁止され、さらに商品取引法（CEA）の規定に違反することも禁止されている。
12年2018月XNUMX日、CFTCは 与えられた カーター、ブルー・グル、そして共同被告のマーク・R・スロボドニクに対する当初の告発。告発内容は、不正流用、CFTCへの登録の怠慢、詐欺であった。
いつもの犯罪
この命令により、CFTC は、2014 年 2018 月から XNUMX 年 XNUMX 月にかけて、カーターがブルー グル プールの参加者に話しかけた際に、特定の重要な事実を偽って伝えたと判断しました。参加者だけでなく、プールの参加者候補者も、前述の商品プール内での参加権益に関する収益性に関して故意に欺かれました。
さらに、カーターは、プール資金が先物取引に使われると嘘をついた。その一部はS&P500 E-mini契約とダウジョーンズE-mini契約で、 CM延長しかし実際には、被告らは受け取った資金の1.76分のXNUMX未満、合計XNUMX万ドルを実際の取引に使用しました。
挑戦と失敗
カーターは見込み客に誤った情報を提供し、さまざまな利回りで年間 8% の利益が得られると主張し、さらに総取引純利益の 50% の利益も付け加えた。カーターは、約束した四半期利益を偽って示すために虚偽の口座明細書を発行するなど、徹底した行動をとったようだ。さらに悪いことに、ブルー グリーはさまざまな取引で 500 万ドル以上の損失を被り、その半分はカーターの責任である。
さらにこの命令では、カーター氏が参加者の資金総額586万674ドルを不正流用し、さまざまな引き出し要請を無視し、支払いが不可能だった理由について嘘をついていたことが判明した。
